西南證券2022年度公司合規(guī)管理有效性評估暨內部控制評價供應商征集公示

一、項目名稱：西南證券2022年度公司合規(guī)管理有效性評估暨內部控制評價

二、采購人名稱：西南證券股份有限公司 

三、采購預算金額

本項目的預算金額：總費用不超過50萬元。

（采購項目的最高限價金額以采購文件為準）

四、項目采購需求說明

1.供應商根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，對2022年度西南證券股份有限公司及其子公司（含境外）的合規(guī)有效性進行評估，出具符合《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》內容要求的合規(guī)有效性評估報告并提供相關工作底稿和證據(jù)材料。

2.供應商根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內部控制評價指引》規(guī)定，對2022年度西南證券股份有限公司及其子公司（含境外）的內部控制進行評價，出具內控評價報告并提供相關工作底稿和證據(jù)材料。

五、報名資格條件

1．參選人具備以下條件之一：

（1）為中國境內具有證券資格的會計師事務所（提供營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋參選人公章，提供證券、期貨業(yè)務相關許可證復印件并加蓋參選人公章）；

（2）具有證券、基金等行業(yè)經驗的律師事務所及咨詢管理公司等專業(yè)中介機構（提供營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋參選人公章，提供1個證券、基金行業(yè)服務合同案例并加蓋參選人公章）。

2. 參選人成立以來（成立不滿三年的）或近三年未因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰或者刑事處罰（提供中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨市場失信記錄查詢平臺（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）結果并加蓋參選人公章）。

3. 具有固定的工作場所，組織機構健全，內部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效（提供書面簡介以及信用中國網(wǎng)站查詢結果（https://www.creditchina.gov.cn/）并加蓋參選人公章）。

六、報名方式

對本項目有意向的供應商請按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項目相關公示要求報名。查閱項目相關公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進西南- 采購信息公示”板塊。發(fā)送至采購人指定電子郵箱 swscjcb@swsc.com.cn，郵件名稱格式為“XXX 項目供應商報名表（聯(lián)系姓名+電話）”。報名供應商需確保提供的報名信息或資質證明材料真實有效，若經查證不屬實，采購人有權取消其參與資格。對超出公示期或以其他方式報名的，視為無效。對項目采購需求或具體內容有疑問的，請電話聯(lián)系采購需求部門。對審查未通過的報名供應商,不再另行通知。對符合報名條件并獲得邀請的供應商，無故放棄參加該項目后期采購環(huán)節(jié)的，將被采購人列入不良供應商名單。　　

七、采購人聯(lián)系方式

采購需求部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：李雨瀟，023-67875921

采購管理部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：張繼方，023- 63786644

聯(lián)系郵箱：swscjcb@swsc.com.cn